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广东华兴银行员工业务考核知识

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多项选择题

根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构在充分评估下述哪些非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?()

A.个体工商户
B.个人独资企业
C.不具备法人资格的专业服务机构
D.受政府控制的企事业单位
E.其他有限责任公司

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多项选择题 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当登记客户受益所有人的()信息。

多项选择题 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,如果未识别出直接或者问接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于()。

单项选择题 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,判定公司受益所有人的基本方法是识别直接或间接拥有()公司股权或表决权的自然人。

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