单项选择题 国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。 Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
单项选择题 根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
单项选择题 下列选项中,属于期货公司设立条件的有()。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元 Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本