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建行柜员合规考试

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多项选择题

合规性审查,是指内控合规部门、业务部门依据有关(),对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整,实施事前合规风险识别、评估、控制,以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。

A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章

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多项选择题 对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目,()的,根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。

单项选择题 根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,对违反本办法规定的机构与人员,内控合规部门应当(),纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价。

单项选择题 根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,总行、一级分行业务部门承担本*部门规章制度、业务、产品、重大项目等合规性审查的()责任。业务部门负责对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估,并对发现的风险进行有效控制。

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