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建行柜员合规考试

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单项选择题

根据《中国建设银行违规整改管理办法》,合规部门应根据问题的描述及其严重程度,将问题进行()风险分级,分级结果抄送审计部门。监管检查有评级的,应尊重其评级结果。

A.高、中、低
B.轻微、一般、严重
C.一般、严重、特别严重
D.一般、重要

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单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》,违规行为不重大,不会造成资金、财务损失或声誉损害;仅限于个别产品或业务流程的改变。这种行为按违规问题分级分类的要求,应分为()风险。

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》,违规行为可能导致监管机构的批评,但不会造成重大的资金、财务损失或声誉损害;涉及区域内产品或业务流程的改变。这种行为按违规问题分级分类的要求,应分为()风险。

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》,存在重大或系统性合规风险,可能导致严重的监管批评、罚款、停业、业务终止、纠正措施,并伴随重大资金、财务损失或声誉损害;涉及全行性产品或业务流程的改变。这种行为按违规问题分级分类的要求,应分为()风险。

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