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单项选择题

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。
Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理

A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是()。 Ⅰ发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 Ⅳ除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任

单项选择题 关于虚假陈述的责任承担方式,下列说法正确的是()。 Ⅰ保荐机构业务负责人承担连带责任 Ⅱ控股股东有过错的,应承担责任 Ⅲ发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任 Ⅳ发行人应承担责任 Ⅴ主承销商不管有没有过错,应承担连带责任

单项选择题 招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有()。 Ⅰ发行人承担赔偿责任 Ⅱ发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外 Ⅲ保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外 Ⅳ实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任

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