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理财规划师的工作流程和工作要求

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多项选择题

取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。

A.关于理财规划师资质的声明
B.关于客户许可的声明
C.关于实施效果的声明
D.信息真实准确没有重大遗漏
E.其他双方认为应当声明的事项

相关考题

多项选择题 在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为:股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买入与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下,这些具体事务的完成就应交给理财规划师,客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时,以下做法不妥当的有()。

多项选择题 在理财规划师所在机构是合伙机构情况下,理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括()。

单项选择题 为最大限度防止格式合同的嫌疑,从而避免导致不利后果,理财规划合同中通常约定(),双方确认该合同不是格式合同。

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